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2019中級會計職稱《中級經濟法》練習題:第四章金融法律制度

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發布時間:2019年06月19日 13:34:12 來源:環球網校 點擊量:

【摘要】2019中級會計職稱正處于復習的基礎階段,環球網校小編為廣大考生提供“2019中級會計職稱《中級經濟法》練習題:第四章金融法律制度”考生在學習中級經濟法相應知識點后,應該通過做題來鞏固考點,測試自己對于中級經濟法的掌握程度。

編輯推薦:2019年中級會計職稱《中級經濟法》章節練習題匯總

一、單項選擇題

1.根據規定,下列不符合上市公司非公開發行股票條件或規定的是(  )。

A.發行對象不超過10名

B.募集資金使用符合法律規定

C.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%

D.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份,自本次發行結束之日起,36個月內不得轉讓

2.恒源公司(上市公司)擬向公司原股東配售股份10萬股。根據證券法律制度規定,下列選項的表述中,不正確的是(  )。

A.恒源公司最近36個月內財務會計文件需無虛假記載,且不存在重大違法行為

B.恒源公司擬配售股份數量不得超過本次配售股份前股本總額的40%

C.恒源公司控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

D.恒源公司應當采用代銷方式發行

3.根據證券法律制度規定,下列選項關于公開募集基金的表述中,不正確的是(  )。

A.公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任

B.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集,超過6個月的,應當向國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請

C.基金募集期限自基金份額發售之日起計算

D.公開募集基金,應當經國務院證券監督管理機構注冊,未經注冊,不得公開或變相公開募集基金

4.根據證券法律制度的規定,關于公司債券的發行,下列說法不正確的是(  )。

A.公司債券可以公開發行,也可以非公開發行

B.公開發行債券包括面向公眾投資者公開發行、面向合格投資者公開發行兩種方式

C.發行債券募集的資金,不得轉借他人

D.公開發行公司債券,可以申請一次核準、分期發行

5.單位或個人以獲取利益或減少損失為目的,利用其資金、信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格,制造市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定,擾亂證券市場的行為,這種行為屬于(  )。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.欺詐客戶行為

二、多項選擇題

1.根據證券法律制度規定,下列選項中,屬于證券管理原則的有(  )。

A.公開、公平、公正原則

B.自愿、有償、誠實信用原則

C.分業經營、分業管理原則

D.保護投資者合法權益原則

2.根據證券法律制度的規定,上市公司配股的條件包括(  )。

A.擬配售股份數量不得超過本次配售股份前股本總額的40%

B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

C.控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東

D.采用證券法規定的代銷方式發行

3.甲公司擬以面向合格投資者方式公開發行公司債券。根據證券法律制度的規定,在投資者均具備相應的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險的情況下,下列選項所述投資者中,符合規定的有(  )。

A.經相應金融監管部門批準設立的A商業銀行

B.合格境外機構投資者

C.名下金融資產為人民幣350萬元的個人投資者王某

D.凈資產為人民幣500萬元的B合伙企業

4.甲為乙上市公司的董事,并且持有乙公司股票10萬股,2015年5月4日,甲以每股25元價格賣出3萬股,2015年10月8日甲又以每股15元價格買入乙公司股票2萬股,下列說法正確的有(  )。

A.公司董事會應該收回其所得收益

B.公司股東會應該收回其所得收益

C.應該收回其所得收益為20萬元

D.應該收回其所得收益為30萬元

5.根據我國證券法律制度的規定,下列各項中,不屬于欺詐客戶行為的有(  )。

A.證券公司從業人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金

B.證券公司從業人員在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.證券公司從業人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D.證券公司從業人員未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券

6.根據我國保險法律制度的規定,下列選項的表述中,正確的有(  )。

A.保險代理人根據保險人的授權代為辦理保險業務的行為,由保險人承擔責任

B.保險的本質是保證危險不發生并使投保人、被保險人或受益人獲得額外的利益

C.如果保險代理人存在表見代理的情形,保險人可以依法追究越權的保險代理人的責任

D.個人保險代理人在代辦人壽保險業務時,不得同時接受兩個以上保險人的委托

7.2013年5月1日,張某為其妻子(完全民事行為能力人)投保了一份以死亡為給付保險金條件的人身保險。受益人為張某的養子小張。根據我國保險法律制度的規定,下列選項的表述中,正確的有(  )。

A.張某指定小張為受益人時,應當經過其妻子的同意

B.張某以其妻子為被保險人應當經過其同意并認可保險金額,否則保險合同無效

C.張某以簽發的保險單質押的,應當經過其妻子書面同意

D.如果小張為獲取高額保險賠償金,故意殺死張某妻子的,保險公司有權拒絕支付保險金

答案見尾頁

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